嘉盛數字貨幣

Ⅰ 美國SEC牌照怎麼申請

RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，並定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，並對客戶承擔委託責任。

Ⅱ 美國證監會監管的RIA牌照怎麼申請

美國證券交易委員會(US Securities and Exchange Commission，英文縮寫SEC）是隸屬於美國聯邦政府一個獨立的金融管理機構，直接對國會負責，具有一定的立法和司法權。1934年根據證券交易法令而成立。對全國和各州的證券發行、證券交易所、證券商、投資公司等擁有根據法律行使管理和監督的權力。

RIA牌照。RIA全稱Registered Investment Advisor，即注冊投資顧問。因為只有具備RIA牌照的投資機構，才能在國內開展美股銷售等業務，如果不能獲得相關資質，就只能通過擁有牌照的中間平台進行交易。

申請機構條件：
通常申請注冊投資顧的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試，即投資顧問考試---Series 65。美國大部分州也可以免除Series 65考試，如果該機構的管理人持有注冊金融分析師（CFA）或個人理財專家（PFS）等金融牌照。除此之外，申請機構必須擁有管理2500萬美元以上的資產規模，擁有2500萬到1億資產管理規模的公司可以與美國州證券部門注冊，超過1億資產規模的公司需與SEC注冊。

不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定，企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就「必須」向SEC申請注冊RIA牌照。

RIA 牌照的注冊、申請的資料：
1.一份牌照的辦理委託書：
2.公司注冊文件
3.美國公司注冊證明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的護照；
6.公司業務說明報告；
7.系統報備：
注冊金融行業管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統
填寫牌照的申請報告
填寫 SEC 的問卷報告
代理申請的聲明
8. 合規報告等其他資料。

宜信財富、海投金融、KIB、Token Club、Harbor等交易商和平台都獲得了美國SEC的監管許可，需要就不要猶豫哦！！

Ⅲ 英國FCA監管的的優勢是什麼及受其監管十大外匯經紀商都有哪些

眾所周知英國FCA監管下的全牌照、AR牌照、歐盟牌照都是外匯界數一數二的一線牌照，新出的MLR數字貨幣牌照可想而知含金量有多高，對區塊鏈行業的認可是有目共睹的，有實力的交易所不要錯過啦。

英國是目前世界上金融服務最完善、最健全的國家，並且通過英國金融行為監管局(FCA)對所有在其境內注冊的金融服務機構進行嚴格的監管。

注冊這個牌照的話非常簡單：
1. 無須提供資料，代理全權代辦下牌後以轉股形式給到
2. 需要當地有實地辦公場地進行合規（代理提供），客戶可實際落地英國辦公
3. 需要開戶，方可申請牌照
4. 需要聘請當地員工以及場地設備
5. 軟體監管
6. 辦理周期4-6個月左右
7. 業務范圍：數字貨幣交易，加密資產管理以及售賣

英國FCA MLR數字貨幣牌照辦理流程及費用
2020年英國FCA正式下發數字貨幣牌照 MLR ,是區塊鏈行業的新寵。炙手可熱，含金量極高。
1. 無須提供資料，下牌後以轉股形式給到
2. 需要當地有實地辦公場地進行合規，客戶可實際落地英國辦公
3. 需要開戶，方可申請牌照
4. 需要聘請當地員工以及場地設備
5. 軟體監管
6. 辦理周期4-6個月左右
7. 業務范圍：數字貨幣交易，加密資產管理以及售賣

英國FCA牌照蕞近正式下發數字貨幣牌照 MLR牌照。成為了區塊鏈行業的新寵。這個牌照是英國金融管理局新頒發的FCA MLR數字貨幣牌照，2020年英國FCA正式下發數字貨幣牌照 MLR ，這個牌照可謂炙手可熱，他的含金量極其高。從2013年4月1日起，英國金融服務管理局(FSA)被兩個新的監管機構替代，他們分別是金融行為監管局(Financial Conct Authority, FCA)和審慎監管局(PrudentialRegulation Authority, PRA)。其中對經紀商的監管權將全部由FSA移交至FCA。

我們提供海外監管牌照專業申請方案，我們與地方當局、律師事務所和其他法律實體密切合作，以確保您的公司符合要求、能夠獲得官方許可。

業務范圍：美國MSB牌照、加拿大MSB牌照、美國NFA牌照、愛沙尼亞MTR牌照、澳洲AUSTRAC牌照、澳大利亞ASIC牌照，英國FCA牌照、塞席爾FSA牌照,、新加坡MAS金融監管、外匯牌照，開曼牌照，聖文森特牌照、萬那杜牌照、金融牌照，塞普勒斯CySec牌照、貝里斯IFSC牌照、紐西蘭FSP及FMA牌照、塞席爾FSA牌照的申請

Ⅳ 美國RIA牌照申請需要什麼條件

您好，很高興回答這個問題
美國證監會SEC RIA（Registered Investment Advisor）牌照即美國注冊投資顧問，作為專業從事投資咨詢業務的公司需要申請的牌照，其受美國證券交易委員會(SEC)或州證券部門監管。SEC作為美國證券行業的最高機關，其藉由監督交易活動，來保護投資人的獨立的聯邦機構。由美國國會成立，負責監督證券市場及保障投資者利益的政府委員會。
 
在美國，只有具備RIA牌照的機構或個人才有資格向投資人提供證券類產品的投資服務建議，並定期提供投資報告，同時可收取相應的管理費，並對客戶承擔委託責任。證券投資建議的范疇在美國頗為廣泛，囊括整個證券市場的資產管理、賬戶管理與理財服務行為。所以資產池中既包括股票、債權、共同基金、商品期貨等常見有價證券，對沖基金管理、理財規劃服務等也被界定為證券投資業務。
 
SEC對於RIA的審批相當嚴謹，資金管理人需通過Series65的投資顧問考試（持有CFA以及PFS等執照可免除該考試）。再此基礎上，其還需管理1億美元以上資產規模才能在SEC注冊（資產管理在2500萬美元到1億美元資產規模在州注冊）。另一方面，SEC對於RIA的監管也相當嚴苛，其要求注冊投資顧問必須維護客戶的利益，不可採取不正當手段欺騙客戶。首先要對客戶保持誠信，信息披露需完全公開，無私的提供合適的投資建議。其次，資產的管理需通過第三方機構，對於每筆款項的運用都需要通知並得到客戶的認可。該種「受託責任」是根據相關法案強加給注冊投資顧問的操作法則，因此客戶利益將得到有效保障。
此外，SEC還會定期對RIA進行監督考察。主要集中在對於投資組合的估值、表現和資產審核的風險監管；對於是否提供有效的合規政策和程序的合法性監管；以及對考察結果的通知予以公布。海外投資機構正是要通過如此多嚴苛的審核與監督才能獲得RIA牌照，因此對於在國內獲得此資質的投資機構而言，該平台的投資專業性、可靠性顯而易見。在世界全球化發展的影響下，更多投資者傾向於將資產委託給專業的海外投資機構來管理。具備美國證券交易委員會（SEC）監管之下的RIA牌照是投資者在選擇海外投資機構時值得信賴的基本保障。
 
而美國SEC，美國金融證券行業最高部門，以其極為嚴苛的申請條件，以及透明度極高的紕漏，以及近些年在於金融行業內的作為，讓SEC的曝光度更是深入人心，一眾好評！更重要的是。並且SEC的監管范疇包含了所有在美上市企業，包括所有耳熟能詳的大集團，均受SEC監管，為此，SEC相當扛起了全球金融證券行業高高在上的一桿大旗！美國SEC就是全球金融市場的最高部門，知名度、可信度最高的監管！
 
不僅作用於此，近幾年，作為平台龍頭老大的數字貨幣企業以及外匯交易平台紛紛通過收購或申請獲取SEC的監管，其中包括數字貨幣頭部的知名軟體公司「億邦國際」、「比特大陸（Bitmain）」「和嘉楠耘（Canaan)」，以及近期正准備赴美上市的使其交易更加合規合法化。此趨勢，讓更多此前望而卻步的潛在投資者們以及現有投資者，更加信賴並願意選擇這些數字貨幣企業以及外匯交易平台。
 
1、監管機構權威：美國證監會SEC是直屬美國聯邦政府的獨立機關、准司法機構，負責美國的證券監督和管理工作，為美國金融證券業最高監管機構。
2、業務范圍廣泛：無論是數字貨幣公司還是外匯平台企業，為擴展全球化業務，構建完整的交易體系，吸引更多的客戶， SEC的監管都是行業大佬們的必選。
3、含金量高：作為外匯交易引領者美國嘉盛集團、盈透證券、IG以及FXCM福匯都處於SEC的監管之下，他們均為全球最大外匯交易商成員，且都是上市公司。
4、性價比高：美國證監會SEC RIA牌照是無月維、無保證金要求的，後期運維也無任何壓力，對比一些小島國牌照來說性價比非常高。
 
如何拿到一張RIA牌照
 
首先，需要注冊一家美國公司。
 
RIA要求必須以公司為主體，因此在申請RIA牌照前需要在美國注冊一家公司。公司名稱沒有特殊限制，沒有重名即可，一般名稱之後冠以CORP(CORPORATION)，LTD(LIMITED)，INC(INCORPORATED)，CO(COMPANY)或LLC等字樣。不同的州所要求的注冊資本不同，一般為50,000美金，不需要驗資到位。需要提供當地的注冊地址。一般辦理時間在20-25個工作日。
 
其次，以公司名義在投資顧問公共披露系統(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注冊賬戶，該系統除用於申請注冊外，也用於RIA後續的合規自查和信息披露。
 
第三，在IAPD系統中在線填寫ADV表格並提交。
 
申請時間2個月左右

Ⅳ 美國SEC RIA 牌照的含金量如何

您好，很高興回答這個問題
不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定，企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就必須向SEC申請注冊RIA牌照。
美國SEC RIA牌照含金量解析
現如今，網路技術發達的今天，全球一體化透明度越來越高，曾經風靡一時的島國監管牌照（塞普勒斯、萬那杜、塞席爾、紐西蘭等等國家）及一些發展中體量小的經濟體國家（印尼、馬來西亞、柬埔寨等等國家），在網路高度發達的今天，終端客戶只要網路或者谷歌一下，所有信息一目瞭然。對於終端客戶而言，做投資看中的更多的是平台的資質及資金的安全問題！一些國土面積不及大陸一個小城市的小島國家，或者人均GDP處在貧困線以下的第三國家，如何能讓終端客戶放心的投資？
外匯平台競爭愈演愈烈的今天，如果還在隨波逐流的申請小島國及第三國家的監管許可證，對於平台的作用微乎極微，一方面是監管國家的知名度不高，另方面是經過多年的行業發展，太多的惡劣交易商獲得過島國牌照進行展業，卻一樣使客戶出現不可挽回的虧損，照成惡劣影響，網上負面漫天，導致終端客戶對於目前市面上的一眾監管信任度直線下降，甚至出現審美疲勞的厭惡！！！
而美國SEC，美國金融證券行業最高部門，以其極為嚴苛的申請條件，以及透明度極高的紕漏，以及近些年在於金融行業內的作為，讓SEC的曝光度更是深入人心，一眾好評！更重要的是。並且SEC的監管范疇包含了所有在美上市企業，包括所有耳熟能詳的大集團，均受SEC監管，為此，SEC相當扛起了全球金融證券行業高高在上的一桿大旗！美國SEC就是全球金融市場的最高部門，知名度、可信度最高的監管！
需要遞交給SEC審核的資料
1）一份牌照的辦理委託書： 由該牌照申請公司董事授權我司負責牌照辦理的委託信；
2）公司注冊問題文件；
3）美國公司注冊證明文件；
4）公司的章程；
5）董事的護照；
6）公司業務說明報告；
7）系統報備；
8）注冊金融行業管理委員會的WebCRD/IARD系統；
9）填寫牌照的申請報告；
10）填寫SEC的問卷調查報告；
11）代理申請人的聲明。
嘉盛集團、老虎證券、盈透證券、嘉維證券、宜信財富
美國最大加密數字貨幣交易所平台Coinbase
中國最大的數字貨幣投資社區TokenClub
一線平台均有申請SEC RIA牌照
可想而知這含金量得有多高.
 
 

Ⅵ 美國SEC監管的證券投資RIA牌照怎麼辦理

RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，卓志企業専業從事投zi咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，並定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，並對客戶承擔委託責任。

美國SEC RIA對於金融平台的優勢

1.牌照國際知名度高

2.無負面新聞

3.急速下牌（最快一個月）

4.申請費用低

5.嘉盛，老虎證券,同款牌照，適合包裝
牌照辦理：用美國公司（沒有可以先幫忙申請一個）申請RIA牌照，並且其中一個環節是需要從事證券投資的人員通過SEC的考試才行。
申請流程：
1撰寫金融方案
2編輯申請牌照的所需資料
3回答SEC提出的相關問題
4專業人員進行考試
5等待牌照申請通過
申請時間：3個月
申請這款牌照的平台很多，比較知名的比如
嘉盛集團（GAIN Capital Group）
老虎證券（US TIGER SECURITIES,INC.）
盈透證券（Interactive Brokers）
嘉維證券（DriveWealth, LLC）
美國最大加密數字貨幣交易所平台Coinbase
中國最大的數字貨幣投資社區TokenClub（全資收購NEW ENGINE 咨詢公司）
宜信財富
有具備RIA牌照的投資機構，才能在國內開展美股銷售等業務，如果不能獲得相關資質，就只能通過擁有牌照的中間平台進行交易。

Ⅶ 美國嘉盛集團的嘉盛集團

您好，根據外匯天眼查詢結果顯示：FOREX.com·嘉盛集團天眼評分9.70，美國嘉盛集團是全球網上交易行業引領者，通過其在全球7大金融管轄區受監管之子公司運營

外匯天眼顯示該平台擁有澳大利亞（ASIC）全牌照(MM)，監管號：345646；

日本(FSA)零售外匯牌照， 監管號：2010401047199；

美國 (NFA)全牌照(MM)，監管號：0339826；

香港證券（SFC）零售外匯牌照，監管號：ARS812；

英國 (FCA)直通牌照(STP)，監管號：113942；

開曼群島(CIMA)全牌照(MM)，監管號：25033；

新加坡(MAS)零售外匯牌照，監管號：未公布

且外匯天眼曾去嘉盛集團實地勘察，作為一家管理良好、資金充沛並於紐約證交所上市的上市公司，公司與地址不僅符合，而且無論實力還是客戶規模都是具有領先優勢的。因此，投資者可放心投資。

Ⅷ 弗雷德外匯 美國嘉盛哪個好

選外匯公司盡量選擇歐洲的，因為考慮到時差問題，我們剛好下班了，他們是交易高峰期，最適合炒外匯。從這方面考慮選擇Fextrader（弗雷德外匯）最合適。因為我們下班時間，德國法蘭克福剛好是上午10點多。如果是英國的外匯公司那又太晚了，到了睡覺時間了，操作不適合。美國的外匯公司，他們的交易高峰期剛好是我們下半夜休息的時候。所對於你這類炒外匯的選擇德國弗雷德外匯比較合適。

選擇外匯公司的關注點有以下幾條：
1.不要過分相信那些「熱心人」，讓你加他QQ號，繞著彎給你推薦某個外匯公司，還聲稱：「以後就是同一條戰壕里的戰友了」，而這個外匯公司往往是讓你把資金匯到國外銀行賬戶的。這些很可能是一個騙局。

2.接著上一條，我講講資金安全吧。盡量選擇國內的外匯公司開戶，入金盡量匯入在國內銀行開得賬戶。這樣對資金安全有很大保障（切記！）。因為一旦遇到境外的詐騙機構，你把錢匯到國外了就沒辦法追回了。而在國內銀行開戶的都是實名制。出現問題你可以通過公安機關介入查到賬戶所有人追回你的資金。

3. 交易成本也很關鍵：有的外匯公司交易點差要低，一般外匯公司是4-7個點。我實在Fextrader（弗雷德）開的戶，點差是2-4個點；還有一點是有的公司收交易傭金，fextrader(弗雷德)不收交易傭金。至於其他各家外匯公司是否收傭金和傭金多少我現在不清楚。交通銀行也能做外匯保證金交易，杠桿比例很小（30倍），隔夜利息和點差很大。對於資金量偏少的客戶沒有多少盈利空間！所以只能選專業外匯公司做。

4.入金：最好是人民幣入金，外匯公司代理購美元！能用人民幣入金的盡量入金人民幣，因為你購匯也會損失一部錢，尤其是資金量少的情況下。另外一點做外匯交易的公司，非要讓你用美元入金到國外銀行賬戶上，這類有可能是國外詐騙集團（存在資金不安全隱患）

5.平台要穩定：絕對不能有滑點；有的外匯公司，平台不穩定，有滑點現象。我選擇外匯公司，先入300美金，試一試看有沒有滑點，沒滑點再入金，否則立馬出金。

6.隔夜利息條件（日內交易可以不管，但如果不管買賣都要交利息就絕對太黑了）

7.認真審核外匯公司的網站主頁！網站必須有備案，外匯公司網站沒有中國信息產業部（政府機關）備案的，恭喜您：遇到詐騙公司了！（備案:是在網站底部，例如搜狐的備案：京ICP證030367號，這個備案可以在中國信息化產業部網站查到。）

影響外匯的數據

（1）貿易指標(Trade Figures)
一國的貿易收支反映該國的經濟狀況。譬如，出口大於進口時，貿易收支為黑字，對該國的經濟來說有正面的影響。
（2）收支平衡(Balance of Payment)
這個數據中含有「經常收支」(Current Account)和「資本收支」(Capital Account)，反映出一國的經濟狀況。收支平衡為赤字時，這個國家的貨幣價值有下降的傾向。
（3）國內生產總值(GDP)
GDP反映一國的經濟成長率及經濟規模等狀況。
（4）失業率(Unemployment Rate)
失業率提高的話，表明該國的經濟發展有減速的傾向。
（5）非農業就業人口(Non-farm Payroll)
這個數字顯示該國在工商業領域的就業者數，數字的增加表明經濟規模的擴大。
（6）工業生產(Instrial Proction)
反映一國的工業生產總量。數字越高表明工業生產越活躍。
（7）製造業訂單(Factory Order)
生產企業新得到的訂單數量，隨著數字的增加貨幣價值有上升的傾向。
（8）企業庫存(Business Inventory)
生產企業所有商品的庫存數量。這一數字的增加意味著銷售停滯狀況的出現，對貨幣價值具有不利的影響。
（9）設備利用率(Capacity Utilization)
一國的機械的總使用量。這一數字越高表明該國的經濟運行狀況越好，對貨幣價值具有好的影響。
（10）消費者物價指數(Consumer Price Index)
表示消費物資價格的上升或下降，顯示一國的通貨膨脹率。
（11）生產者物價指數(Procers Price Index)
表示生產物資價格的上升或下降，顯示一國的通貨膨脹率。
（12）零售額(Retail Sales)
零售總額，表示該國的消費者購買力。
（13）個人收入(Personal Income)
個人的平均收入，表示國民平均收入的增減。
（14）個人消費(Personal Consumption)
個人的平均消費能力，表示國民平均支出的上升或減少。

希望這些對你有幫助！

Ⅸ 嘉盛集團的集團介紹

嘉盛集團， 紐約證交所上市公司( 紐約證券交易所代號 :GCAP) ，是全球網上交易行業的引領者，為來自全球 180多個國家的零售客戶和機構投資者提供執行、清算、維護等服務和技術產品。 嘉盛集團迄今已在美國、英國、澳大利亞、日本、中國香港、北京等地開立辦事機構,並受中國銀行業監督管理委員會(銀監會)批准在北京開設代表處。
嘉盛集團是外匯交易行業最受尊敬的網上交易公司。公司通過Gain Capital向機構投資者，專業資金管理人和專業外匯交易員提供服務。Gain Capital 集團向個人投資者提供其交易平台和專業服務。
FOREX嘉盛是全球個人外匯和差價合約(CFD)交易行業的引領者。自2001年開始介紹零售客戶進入全球外匯市場，十多年之後依然是行業的先鋒。承諾為客戶提供非常具有競爭力的點差、可靠的交易執行，及創新的交易工具，以幫助交易者在交易全球最重要的金融市場時取得成功。
集團旗下提供五大類共幾十種豐富的投資產品，嘉盛中文網站向全球華人提供優質的交易平台。免費匯評圖表、學習資源，和系統的在線培訓。
FOREX嘉盛集團是零售外匯交易行業中最大且最具盛名的品牌之一，其為全球范圍內的外匯、黃金投資者提供全球外匯市場領導者之公平透明的報價，及優質的交易執行。FOREX嘉盛集團還為投資者提供專業的圖表 、專家市場評論、先進的交易工具，和豐富的學習資源。
至今，FOREX嘉盛集團通過其美國公司和全球其他子公司向來自 180多個國家的 240,000 賬戶提供服務，迄今已在美國、英國、澳大利亞、日本、中國香港、北京等地開立辦事機構或代表處。
FOREX 嘉盛集團及其成員企業在全球范圍內受下列機構監管：美國商品期貨交易委員會 (CFTC)，美國國家期貨委員會(NFA)，證券交易委員會 (SEC)，英國金融服務監管局 (FSA)，日本金融服務管理局 (FSA)，澳大利亞證券投資委員會 (ASIC) ，香港證券及期貨事務監察委員會 (SFC)。
作為一家上市公司(NYSE代號:GCAP)，嘉盛集團股份有限公司在公司管理及財務報表和披露(包括發布季度和年度財務報告)方面均依照高標准執行，並且擁有雄厚的資金實力，體現在健康的資產負債狀況，以及穩定的經營利潤。 FOREX是美國嘉盛集團 (GAIN Capital Group) 的分支，管理層由一批經驗豐富的精英人士組成，他們管理著公司科技、交易、運營及財政各個領域。嘉盛管理層注重專業素質、團隊精神及科技創新，大家的共同目標是：保證公司長期的優良業績及高水準的專業服務。
首席執行官：Glenn Stevens
嘉盛集團首席執行官Glenn Stevens先生在華爾街最負盛名的金融機構從業超過25年，擁有豐富的外匯及其他產品交易經驗。
Stevens 先生指揮公司戰略目標的實施，並監督公司所有部門的運作。2000年，他以創始合夥人兼常務總監身份加入嘉盛集團，並於2007年6月開始擔任公司的首席執行官。除公司業務外，Stevens先生也是在零售外匯交易行業中一位活躍的領導人物。他不僅是國家期貨協會(NFA)外匯咨詢委員會成員，也是外匯交易商聯盟 (FXDC) 的創始成員之一。
在此之前，Stevens先生曾任Natwest銀行常務總監並負責北美地區銷售及交易業務，在此期間直接管理了50多名職業交易員及銷售人員，並擔任 Natwest銀行北美地區管理委員會高級委員。1990-1997年七年間Stevens先生在美林證券擔任USD/JPY交易員，並被提升為美林證券常務總監及外匯即期及遠期首席操盤手。在美林證券任職期間，他讓投資銀行新興的外匯交易業務得到發展，兩年內幫助公司贏利增長3倍，其間並擔任美聯儲的投資銀行外匯代表。Stevens先生於1984年開始在華爾街工作，最先就職於銀行家信託公司。
Stevens先生是一位備受推崇的外匯市場評論員和零售外匯行業發言人，頻頻亮相於財經新聞媒體。Stevens先生擁有Bucknell大學財經專業學士學位及哥倫比亞大學商學院 MBA 學位。
臨時首席財務官：Daryl Carlough
2011年11月，Daryl先生被任命為嘉盛集團臨時首席財務官。他於2009年加入嘉盛，擔任集團首席會計官和公司財務控制官。
Daryl 先生負責集團所有金融、人力資源以及投資者關系活動事宜。他擁有超過15年的國內和國際會計及審計工作經驗，服務企業涵蓋私人公司與上市公司。 Daryl先生擔任過許多金融與會計相關管理層職位，2005年至2009於L-1 Identity Solutions公司任職財務總監。在此之前，他於Macgregor集團任公司財務控制官。Daryl先生為注冊會計師，擁有東北大學會計學理學碩士學位及MBA學位，並取得Stonehill College金融商務管理學士學位。
首席市場官：Samantha Roady
Samantha 負責管理公司全球市場銷售和市場戰略，包括直接銷售，廣告和品牌管理，客源開發及市場推廣，以及公司公關等。
作為公司的創立合夥人，Samantha 帶來了在金融服務 IT 領域產品推廣和服務的卓越經驗。Samantha 於 1999 年從 FNX 公司加盟嘉盛。FNX是一家國際交易和風險管理系統的供應商，Samantha之前在該公司擔任市場總監一職，負責全球范圍內的市場推廣項目，以及與企業合資和行業聯盟相關的所有市場推廣工作。在她 5 年的任職期間，FNX 從一個相對無名的衍生產品軟體公司發展為其領域的領導者及全美發展最快的公司之一。Samantha 畢業於美國詹姆斯·麥迪遜大學 (James Madison University)，擁有國際關系學士學位。
首席交易員：Timothy O'Sullivan
Tim 管理嘉盛集團零售和機構的交易業務，並負責公司與國際流通性供應商和交易合作夥伴的合作關系。作為嘉盛的創始人之一，Tim 曾在如美林證券和渣打銀行等國際金融機構擔任要職，擁有近 20 年的銀行間外匯市場交易經驗。
之前，Tim曾擔任美林證券紐約英鎊交易部總監。他於 1994 年被美林證券聘用，創建亞洲貨幣即期及遠期交易部門，之後歐洲貨幣交易事務。1997 年，Tim創建了墨西哥比索部門，並通過提供流通性開發客戶業務。他還在渣打銀行任職 8 年，負責德國馬克遠期合同、遠東和外來貨幣的遠期交易。Tim 擁有特拉華大學學士學位。
總法律顧問及董事會秘書：Diego Rotsztain
Rotsztain先生為公司法律事務總負責人，同時也是公司董事會秘書。
他於2011年1月加盟嘉盛，此前為美亞博國際法律事務所的合夥人，負責資本市場運作及跨國公司兼並、收購運作。在任職美亞博之前，他曾在美國達維律師事務所的資本市場部門工作，並以紐約東區知名法官 David G. Trager 助理的身份開始了自己的職業生涯。Diego擁有塔夫斯大學經濟學學士學位，並以優異的成績獲得了哥倫比亞大學法學院法學博士學位。
運營及法務執行副總裁:Alexander Bobinski
Alex 負責嘉盛股份有限公司旗下美國子公司的財務及法務業務。其職責包括會計、資產現金管理、財務報告。此外也負責嘉盛與監管機構 -- 美國商品期貨交易委員會(CFTC)及美國期貨協會(NFA)之間的溝通。
在任職瑞富以前，Alex 擔任野村國際證券副總裁及期貨期權業務財務總管長達 10 年。此外，他以期貨財務和咨詢服務的獨資業主身份，為商品基金經理人、商品交易顧問及經紀商提供財務及法務服務長達 12 年。他還在 美國Bridgewater 公司擔任財務總管和法務總監。Alex的職業生涯始於國家期貨協會 (NFA) 審查員一職。Alex 獲得公共會計師資格，擁有新澤西拉馬波學院商業管理及會計理科學士學位。
首席商務官：Jeff Scott
Jeff直接負責嘉盛的零售業務，包括客戶服務及金融業務團隊。此外還負責公司的合作夥伴業務，管理嘉盛與白標合夥人、經紀商及其他金融服務公司的關系。
Jeff 於2011年2月加盟嘉盛，帶來了他在金融服務領域逾15年的管理經驗。此前他在Toluna美國公司擔任總裁一職。在這之前，Jeff在幾家數字媒體公司包括LexisNexis公司及 SourceMedia公司擔任高層職務。1999年至2005年間，Jeff在湯姆森金融公司(湯姆森路透)擔任過首席科技官及首席產品官等多個職務。 Jeff擁有美國俄亥俄州代頓大學計算機科學學士學位及馬里蘭大學MBA學位。
國際業務部資深副總裁：Kenneth O'Brien
作為國際業務部高級副總裁，Ken負責執行公司的國際發展戰略並全權管理嘉盛在美國以外的子公司的業務。
Ken 於2004年12月加盟公司，擔任產品管理部及戰略聯盟部副總裁，2007年被提升為戰略整合部高級副總裁。2002年5月至2004年12月間，他曾在多個私營企業擔任各種銷售管理職位。1994年7月至2002年5月，他在一家為國際金融界提供交易及風險管理解決方案的私營企業 -- FNX有限公司擔任過包括常務總監、銷售支持總監、後台產品經理在內的多個職務。Ken擁有拉薩爾大學商業管理學士學位。

Ⅹ 美國SEC監管的RIA牌照哪裡可以申請

您好，很高興回答這個問題
美國證券交易委員會（United States Securities and Exchange Commission，簡稱SEC）根據1934年證券交易法令而成立，是直屬美國聯邦的獨立准司法機構，負責美國的證券監督和管理工作，是美國證券行業的最高機關。
美國SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注冊投資顧問，專門為投資者管理投資的顧問)。因為只有具備RIA牌照的投資機構，才能在國內開展美股銷售等業務，如果不能獲得相關資質，就只能通過擁有牌照的中間平台進行交易。
美國SEC RIA牌照的含金量：
RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，並定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，並對客戶承擔委託責任。
 
申請資質：
通常申請注冊投資顧的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試，即投資顧問考試---Series 65。美國大部分州也可以免除Series 65考試，如果該機構的管理人持有注冊金融分析師（CFA）或個人理財專家（PFS）等金融牌照。除此之外，申請機構必須擁有管理2500萬美元以上的資產規模，擁有2500萬到1億資產管理規模的公司可以與美國州證券部門注冊，超過1億資產規模的公司需與SEC注冊。
不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定，企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就「必須」向SEC申請注冊RIA牌照。
 
美國SEC RIA牌照的注冊、申請的資料：
1.一份牌照的辦理委託書：
2.公司注冊文件
3.美國公司注冊證明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的護照；
6.公司業務說明報告；
7.系統報備：
1）注冊金融行業管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統
2）填寫牌照的申請報告
3）填寫 SEC 的問卷報告
4）代理理申請的聲明
8.合規報告等其他資料