嘉盛数字货币

Ⅰ 美国SEC牌照怎么申请

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

Ⅱ 美国证监会监管的RIA牌照怎么申请

美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。

RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

申请机构条件：
通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试，如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模，拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册，超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。

不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。

RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书：
2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的护照；
6.公司业务说明报告；
7.系统报备：
注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统
填写牌照的申请报告
填写 SEC 的问卷报告
代理申请的声明
8. 合规报告等其他资料。

宜信财富、海投金融、KIB、Token Club、Harbor等交易商和平台都获得了美国SEC的监管许可，需要就不要犹豫哦！！

Ⅲ 英国FCA监管的的优势是什么及受其监管十大外汇经纪商都有哪些

众所周知英国FCA监管下的全牌照、AR牌照、欧盟牌照都是外汇界数一数二的一线牌照，新出的MLR数字货币牌照可想而知含金量有多高，对区块链行业的认可是有目共睹的，有实力的交易所不要错过啦。

英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家，并且通过英国金融行为监管局(FCA)对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。

注册这个牌照的话非常简单：
1. 无须提供资料，代理全权代办下牌后以转股形式给到
2. 需要当地有实地办公场地进行合规（代理提供），客户可实际落地英国办公
3. 需要开户，方可申请牌照
4. 需要聘请当地员工以及场地设备
5. 软体监管
6. 办理周期4-6个月左右
7. 业务范围：数字货币交易，加密资产管理以及售卖

英国FCA MLR数字货币牌照办理流程及费用
2020年英国FCA正式下发数字货币牌照 MLR ,是区块链行业的新宠。炙手可热，含金量极高。
1. 无须提供资料，下牌后以转股形式给到
2. 需要当地有实地办公场地进行合规，客户可实际落地英国办公
3. 需要开户，方可申请牌照
4. 需要聘请当地员工以及场地设备
5. 软体监管
6. 办理周期4-6个月左右
7. 业务范围：数字货币交易，加密资产管理以及售卖

英国FCA牌照蕞近正式下发数字货币牌照 MLR牌照。成为了区块链行业的新宠。这个牌照是英国金融管理局新颁发的FCA MLR数字货币牌照，2020年英国FCA正式下发数字货币牌照 MLR ，这个牌照可谓炙手可热，他的含金量极其高。从2013年4月1日起，英国金融服务管理局(FSA)被两个新的监管机构替代，他们分别是金融行为监管局(Financial Conct Authority, FCA)和审慎监管局(PrudentialRegulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。

我们提供海外监管牌照专业申请方案，我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作，以确保您的公司符合要求、能够获得官方许可。

业务范围：美国MSB牌照、加拿大MSB牌照、美国NFA牌照、爱沙尼亚MTR牌照、澳洲AUSTRAC牌照、澳大利亚ASIC牌照，英国FCA牌照、塞舌尔FSA牌照,、新加坡MAS金融监管、外汇牌照，开曼牌照，圣文森特牌照、瓦努阿图牌照、金融牌照，塞浦路斯CySec牌照、伯利兹IFSC牌照、新西兰FSP及FMA牌照、塞舌尔FSA牌照的申请

Ⅳ 美国RIA牌照申请需要什么条件

您好，很高兴回答这个问题
美国证监会SEC RIA（Registered Investment Advisor）牌照即美国注册投资顾问，作为专业从事投资咨询业务的公司需要申请的牌照，其受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管。SEC作为美国证券行业的最高机关，其借由监督交易活动，来保护投资人的独立的联邦机构。由美国国会成立，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。
 
在美国，只有具备RIA牌照的机构或个人才有资格向投资人提供证券类产品的投资服务建议，并定期提供投资报告，同时可收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。证券投资建议的范畴在美国颇为广泛，囊括整个证券市场的资产管理、账户管理与理财服务行为。所以资产池中既包括股票、债权、共同基金、商品期货等常见有价证券，对冲基金管理、理财规划服务等也被界定为证券投资业务。
 
SEC对于RIA的审批相当严谨，资金管理人需通过Series65的投资顾问考试（持有CFA以及PFS等执照可免除该考试）。再此基础上，其还需管理1亿美元以上资产规模才能在SEC注册（资产管理在2500万美元到1亿美元资产规模在州注册）。另一方面，SEC对于RIA的监管也相当严苛，其要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺骗客户。首先要对客户保持诚信，信息披露需完全公开，无私的提供合适的投资建议。其次，资产的管理需通过第三方机构，对于每笔款项的运用都需要通知并得到客户的认可。该种“受托责任”是根据相关法案强加给注册投资顾问的操作法则，因此客户利益将得到有效保障。
此外，SEC还会定期对RIA进行监督考察。主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管；对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管；以及对考察结果的通知予以公布。海外投资机构正是要通过如此多严苛的审核与监督才能获得RIA牌照，因此对于在国内获得此资质的投资机构而言，该平台的投资专业性、可靠性显而易见。在世界全球化发展的影响下，更多投资者倾向于将资产委托给专业的海外投资机构来管理。具备美国证券交易委员会（SEC）监管之下的RIA牌照是投资者在选择海外投资机构时值得信赖的基本保障。
 
而美国SEC，美国金融证券行业最高部门，以其极为严苛的申请条件，以及透明度极高的纰漏，以及近些年在于金融行业内的作为，让SEC的曝光度更是深入人心，一众好评！更重要的是。并且SEC的监管范畴包含了所有在美上市企业，包括所有耳熟能详的大集团，均受SEC监管，为此，SEC相当扛起了全球金融证券行业高高在上的一杆大旗！美国SEC就是全球金融市场的最高部门，知名度、可信度最高的监管！
 
不仅作用于此，近几年，作为平台龙头老大的数字货币企业以及外汇交易平台纷纷通过收购或申请获取SEC的监管，其中包括数字货币头部的知名软件公司“亿邦国际”、“比特大陆（Bitmain）”“和嘉楠耘（Canaan)”，以及近期正准备赴美上市的使其交易更加合规合法化。此趋势，让更多此前望而却步的潜在投资者们以及现有投资者，更加信赖并愿意选择这些数字货币企业以及外汇交易平台。
 
1、监管机构权威：美国证监会SEC是直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国金融证券业最高监管机构。
2、业务范围广泛：无论是数字货币公司还是外汇平台企业，为扩展全球化业务，构建完整的交易体系，吸引更多的客户， SEC的监管都是行业大佬们的必选。
3、含金量高：作为外汇交易引领者美国嘉盛集团、盈透证券、IG以及FXCM福汇都处于SEC的监管之下，他们均为全球最大外汇交易商成员，且都是上市公司。
4、性价比高：美国证监会SEC RIA牌照是无月维、无保证金要求的，后期运维也无任何压力，对比一些小岛国牌照来说性价比非常高。
 
如何拿到一张RIA牌照
 
首先，需要注册一家美国公司。
 
RIA要求必须以公司为主体，因此在申请RIA牌照前需要在美国注册一家公司。公司名称没有特殊限制，没有重名即可，一般名称之后冠以CORP(CORPORATION)，LTD(LIMITED)，INC(INCORPORATED)，CO(COMPANY)或LLC等字样。不同的州所要求的注册资本不同，一般为50,000美金，不需要验资到位。需要提供当地的注册地址。一般办理时间在20-25个工作日。
 
其次，以公司名义在投资顾问公共披露系统(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注册账户，该系统除用于申请注册外，也用于RIA后续的合规自查和信息披露。
 
第三，在IAPD系统中在线填写ADV表格并提交。
 
申请时间2个月左右

Ⅳ 美国SEC RIA 牌照的含金量如何

您好，很高兴回答这个问题
不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就必须向SEC申请注册RIA牌照。
美国SEC RIA牌照含金量解析
现如今，网络技术发达的今天，全球一体化透明度越来越高，曾经风靡一时的岛国监管牌照（塞浦路斯、瓦努阿图、塞舌尔、新西兰等等国家）及一些发展中体量小的经济体国家（印尼、马来西亚、柬埔寨等等国家），在网络高度发达的今天，终端客户只要网络或者谷歌一下，所有信息一目了然。对于终端客户而言，做投资看中的更多的是平台的资质及资金的安全问题！一些国土面积不及大陆一个小城市的小岛国家，或者人均GDP处在贫困线以下的第三国家，如何能让终端客户放心的投资？
外汇平台竞争愈演愈烈的今天，如果还在随波逐流的申请小岛国及第三国家的监管许可证，对于平台的作用微乎极微，一方面是监管国家的知名度不高，另方面是经过多年的行业发展，太多的恶劣交易商获得过岛国牌照进行展业，却一样使客户出现不可挽回的亏损，照成恶劣影响，网上负面漫天，导致终端客户对于目前市面上的一众监管信任度直线下降，甚至出现审美疲劳的厌恶！！！
而美国SEC，美国金融证券行业最高部门，以其极为严苛的申请条件，以及透明度极高的纰漏，以及近些年在于金融行业内的作为，让SEC的曝光度更是深入人心，一众好评！更重要的是。并且SEC的监管范畴包含了所有在美上市企业，包括所有耳熟能详的大集团，均受SEC监管，为此，SEC相当扛起了全球金融证券行业高高在上的一杆大旗！美国SEC就是全球金融市场的最高部门，知名度、可信度最高的监管！
需要递交给SEC审核的资料
1）一份牌照的办理委托书： 由该牌照申请公司董事授权我司负责牌照办理的委托信；
2）公司注册问题文件；
3）美国公司注册证明文件；
4）公司的章程；
5）董事的护照；
6）公司业务说明报告；
7）系统报备；
8）注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统；
9）填写牌照的申请报告；
10）填写SEC的问卷调查报告；
11）代理申请人的声明。
嘉盛集团、老虎证券、盈透证券、嘉维证券、宜信财富
美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase
中国最大的数字货币投资社区TokenClub
一线平台均有申请SEC RIA牌照
可想而知这含金量得有多高.
 
 

Ⅵ 美国SEC监管的证券投资RIA牌照怎么办理

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，卓志企业専业从事投zi咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

美国SEC RIA对于金融平台的优势

1.牌照国际知名度高

2.无负面新闻

3.急速下牌（最快一个月）

4.申请费用低

5.嘉盛，老虎证券,同款牌照，适合包装
牌照办理：用美国公司（没有可以先帮忙申请一个）申请RIA牌照，并且其中一个环节是需要从事证券投资的人员通过SEC的考试才行。
申请流程：
1撰写金融方案
2编辑申请牌照的所需资料
3回答SEC提出的相关问题
4专业人员进行考试
5等待牌照申请通过
申请时间：3个月
申请这款牌照的平台很多，比较知名的比如
嘉盛集团（GAIN Capital Group）
老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）
盈透证券（Interactive Brokers）
嘉维证券（DriveWealth, LLC）
美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase
中国最大的数字货币投资社区TokenClub（全资收购NEW ENGINE 咨询公司）
宜信财富
有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

Ⅶ 美国嘉盛集团的嘉盛集团

您好，根据外汇天眼查询结果显示：FOREX.com·嘉盛集团天眼评分9.70，美国嘉盛集团是全球网上交易行业引领者，通过其在全球7大金融管辖区受监管之子公司运营

外汇天眼显示该平台拥有澳大利亚（ASIC）全牌照(MM)，监管号：345646；

日本(FSA)零售外汇牌照， 监管号：2010401047199；

美国 (NFA)全牌照(MM)，监管号：0339826；

香港证券（SFC）零售外汇牌照，监管号：ARS812；

英国 (FCA)直通牌照(STP)，监管号：113942；

开曼群岛(CIMA)全牌照(MM)，监管号：25033；

新加坡(MAS)零售外汇牌照，监管号：未公布

且外汇天眼曾去嘉盛集团实地勘察，作为一家管理良好、资金充沛并于纽约证交所上市的上市公司，公司与地址不仅符合，而且无论实力还是客户规模都是具有领先优势的。因此，投资者可放心投资。

Ⅷ 弗雷德外汇 美国嘉盛哪个好

选外汇公司尽量选择欧洲的，因为考虑到时差问题，我们刚好下班了，他们是交易高峰期，最适合炒外汇。从这方面考虑选择Fextrader（弗雷德外汇）最合适。因为我们下班时间，德国法兰克福刚好是上午10点多。如果是英国的外汇公司那又太晚了，到了睡觉时间了，操作不适合。美国的外汇公司，他们的交易高峰期刚好是我们下半夜休息的时候。所对于你这类炒外汇的选择德国弗雷德外汇比较合适。

选择外汇公司的关注点有以下几条：
1.不要过分相信那些“热心人”，让你加他QQ号，绕着弯给你推荐某个外汇公司，还声称：“以后就是同一条战壕里的战友了”，而这个外汇公司往往是让你把资金汇到国外银行账户的。这些很可能是一个骗局。

2.接着上一条，我讲讲资金安全吧。尽量选择国内的外汇公司开户，入金尽量汇入在国内银行开得账户。这样对资金安全有很大保障（切记！）。因为一旦遇到境外的诈骗机构，你把钱汇到国外了就没办法追回了。而在国内银行开户的都是实名制。出现问题你可以通过公安机关介入查到账户所有人追回你的资金。

3. 交易成本也很关键：有的外汇公司交易点差要低，一般外汇公司是4-7个点。我实在Fextrader（弗雷德）开的户，点差是2-4个点；还有一点是有的公司收交易佣金，fextrader(弗雷德)不收交易佣金。至于其他各家外汇公司是否收佣金和佣金多少我现在不清楚。交通银行也能做外汇保证金交易，杠杆比例很小（30倍），隔夜利息和点差很大。对于资金量偏少的客户没有多少盈利空间！所以只能选专业外汇公司做。

4.入金：最好是人民币入金，外汇公司代理购美元！能用人民币入金的尽量入金人民币，因为你购汇也会损失一部钱，尤其是资金量少的情况下。另外一点做外汇交易的公司，非要让你用美元入金到国外银行账户上，这类有可能是国外诈骗集团（存在资金不安全隐患）

5.平台要稳定：绝对不能有滑点；有的外汇公司，平台不稳定，有滑点现象。我选择外汇公司，先入300美金，试一试看有没有滑点，没滑点再入金，否则立马出金。

6.隔夜利息条件（日内交易可以不管，但如果不管买卖都要交利息就绝对太黑了）

7.认真审核外汇公司的网站主页！网站必须有备案，外汇公司网站没有中国信息产业部（政府机关）备案的，恭喜您：遇到诈骗公司了！（备案:是在网站底部，例如搜狐的备案：京ICP证030367号，这个备案可以在中国信息化产业部网站查到。）

影响外汇的数据

（1）贸易指标(Trade Figures)
一国的贸易收支反映该国的经济状况。譬如，出口大于进口时，贸易收支为黑字，对该国的经济来说有正面的影响。
（2）收支平衡(Balance of Payment)
这个数据中含有「经常收支」(Current Account)和「资本收支」(Capital Account)，反映出一国的经济状况。收支平衡为赤字时，这个国家的货币价值有下降的倾向。
（3）国内生产总值(GDP)
GDP反映一国的经济成长率及经济规模等状况。
（4）失业率(Unemployment Rate)
失业率提高的话，表明该国的经济发展有减速的倾向。
（5）非农业就业人口(Non-farm Payroll)
这个数字显示该国在工商业领域的就业者数，数字的增加表明经济规模的扩大。
（6）工业生产(Instrial Proction)
反映一国的工业生产总量。数字越高表明工业生产越活跃。
（7）制造业订单(Factory Order)
生产企业新得到的订单数量，随着数字的增加货币价值有上升的倾向。
（8）企业库存(Business Inventory)
生产企业所有商品的库存数量。这一数字的增加意味着销售停滞状况的出现，对货币价值具有不利的影响。
（9）设备利用率(Capacity Utilization)
一国的机械的总使用量。这一数字越高表明该国的经济运行状况越好，对货币价值具有好的影响。
（10）消费者物价指数(Consumer Price Index)
表示消费物资价格的上升或下降，显示一国的通货膨胀率。
（11）生产者物价指数(Procers Price Index)
表示生产物资价格的上升或下降，显示一国的通货膨胀率。
（12）零售额(Retail Sales)
零售总额，表示该国的消费者购买力。
（13）个人收入(Personal Income)
个人的平均收入，表示国民平均收入的增减。
（14）个人消费(Personal Consumption)
个人的平均消费能力，表示国民平均支出的上升或减少。

希望这些对你有帮助！

Ⅸ 嘉盛集团的集团介绍

嘉盛集团， 纽约证交所上市公司( 纽约证券交易所代号 :GCAP) ，是全球网上交易行业的引领者，为来自全球 180多个国家的零售客户和机构投资者提供执行、清算、维护等服务和技术产品。 嘉盛集团迄今已在美国、英国、澳大利亚、日本、中国香港、北京等地开立办事机构,并受中国银行业监督管理委员会(银监会)批准在北京开设代表处。
嘉盛集团是外汇交易行业最受尊敬的网上交易公司。公司通过Gain Capital向机构投资者，专业资金管理人和专业外汇交易员提供服务。Gain Capital 集团向个人投资者提供其交易平台和专业服务。
FOREX嘉盛是全球个人外汇和差价合约(CFD)交易行业的引领者。自2001年开始介绍零售客户进入全球外汇市场，十多年之后依然是行业的先锋。承诺为客户提供非常具有竞争力的点差、可靠的交易执行，及创新的交易工具，以帮助交易者在交易全球最重要的金融市场时取得成功。
集团旗下提供五大类共几十种丰富的投资产品，嘉盛中文网站向全球华人提供优质的交易平台。免费汇评图表、学习资源，和系统的在线培训。
FOREX嘉盛集团是零售外汇交易行业中最大且最具盛名的品牌之一，其为全球范围内的外汇、黄金投资者提供全球外汇市场领导者之公平透明的报价，及优质的交易执行。FOREX嘉盛集团还为投资者提供专业的图表 、专家市场评论、先进的交易工具，和丰富的学习资源。
至今，FOREX嘉盛集团通过其美国公司和全球其他子公司向来自 180多个国家的 240,000 账户提供服务，迄今已在美国、英国、澳大利亚、日本、中国香港、北京等地开立办事机构或代表处。
FOREX 嘉盛集团及其成员企业在全球范围内受下列机构监管：美国商品期货交易委员会 (CFTC)，美国国家期货委员会(NFA)，证券交易委员会 (SEC)，英国金融服务监管局 (FSA)，日本金融服务管理局 (FSA)，澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) ，香港证券及期货事务监察委员会 (SFC)。
作为一家上市公司(NYSE代号:GCAP)，嘉盛集团股份有限公司在公司管理及财务报表和披露(包括发布季度和年度财务报告)方面均依照高标准执行，并且拥有雄厚的资金实力，体现在健康的资产负债状况，以及稳定的经营利润。 FOREX是美国嘉盛集团 (GAIN Capital Group) 的分支，管理层由一批经验丰富的精英人士组成，他们管理着公司科技、交易、运营及财政各个领域。嘉盛管理层注重专业素质、团队精神及科技创新，大家的共同目标是：保证公司长期的优良业绩及高水准的专业服务。
首席执行官：Glenn Stevens
嘉盛集团首席执行官Glenn Stevens先生在华尔街最负盛名的金融机构从业超过25年，拥有丰富的外汇及其他产品交易经验。
Stevens 先生指挥公司战略目标的实施，并监督公司所有部门的运作。2000年，他以创始合伙人兼常务总监身份加入嘉盛集团，并于2007年6月开始担任公司的首席执行官。除公司业务外，Stevens先生也是在零售外汇交易行业中一位活跃的领导人物。他不仅是国家期货协会(NFA)外汇咨询委员会成员，也是外汇交易商联盟 (FXDC) 的创始成员之一。
在此之前，Stevens先生曾任Natwest银行常务总监并负责北美地区销售及交易业务，在此期间直接管理了50多名职业交易员及销售人员，并担任 Natwest银行北美地区管理委员会高级委员。1990-1997年七年间Stevens先生在美林证券担任USD/JPY交易员，并被提升为美林证券常务总监及外汇即期及远期首席操盘手。在美林证券任职期间，他让投资银行新兴的外汇交易业务得到发展，两年内帮助公司赢利增长3倍，其间并担任美联储的投资银行外汇代表。Stevens先生于1984年开始在华尔街工作，最先就职于银行家信托公司。
Stevens先生是一位备受推崇的外汇市场评论员和零售外汇行业发言人，频频亮相于财经新闻媒体。Stevens先生拥有Bucknell大学财经专业学士学位及哥伦比亚大学商学院 MBA 学位。
临时首席财务官：Daryl Carlough
2011年11月，Daryl先生被任命为嘉盛集团临时首席财务官。他于2009年加入嘉盛，担任集团首席会计官和公司财务控制官。
Daryl 先生负责集团所有金融、人力资源以及投资者关系活动事宜。他拥有超过15年的国内和国际会计及审计工作经验，服务企业涵盖私人公司与上市公司。 Daryl先生担任过许多金融与会计相关管理层职位，2005年至2009于L-1 Identity Solutions公司任职财务总监。在此之前，他于Macgregor集团任公司财务控制官。Daryl先生为注册会计师，拥有东北大学会计学理学硕士学位及MBA学位，并取得Stonehill College金融商务管理学士学位。
首席市场官：Samantha Roady
Samantha 负责管理公司全球市场销售和市场战略，包括直接销售，广告和品牌管理，客源开发及市场推广，以及公司公关等。
作为公司的创立合伙人，Samantha 带来了在金融服务 IT 领域产品推广和服务的卓越经验。Samantha 于 1999 年从 FNX 公司加盟嘉盛。FNX是一家国际交易和风险管理系统的供应商，Samantha之前在该公司担任市场总监一职，负责全球范围内的市场推广项目，以及与企业合资和行业联盟相关的所有市场推广工作。在她 5 年的任职期间，FNX 从一个相对无名的衍生产品软件公司发展为其领域的领导者及全美发展最快的公司之一。Samantha 毕业于美国詹姆斯·麦迪逊大学 (James Madison University)，拥有国际关系学士学位。
首席交易员：Timothy O'Sullivan
Tim 管理嘉盛集团零售和机构的交易业务，并负责公司与国际流通性供应商和交易合作伙伴的合作关系。作为嘉盛的创始人之一，Tim 曾在如美林证券和渣打银行等国际金融机构担任要职，拥有近 20 年的银行间外汇市场交易经验。
之前，Tim曾担任美林证券纽约英镑交易部总监。他于 1994 年被美林证券聘用，创建亚洲货币即期及远期交易部门，之后欧洲货币交易事务。1997 年，Tim创建了墨西哥比索部门，并通过提供流通性开发客户业务。他还在渣打银行任职 8 年，负责德国马克远期合同、远东和外来货币的远期交易。Tim 拥有特拉华大学学士学位。
总法律顾问及董事会秘书：Diego Rotsztain
Rotsztain先生为公司法律事务总负责人，同时也是公司董事会秘书。
他于2011年1月加盟嘉盛，此前为美亚博国际法律事务所的合伙人，负责资本市场运作及跨国公司兼并、收购运作。在任职美亚博之前，他曾在美国达维律师事务所的资本市场部门工作，并以纽约东区知名法官 David G. Trager 助理的身份开始了自己的职业生涯。Diego拥有塔夫斯大学经济学学士学位，并以优异的成绩获得了哥伦比亚大学法学院法学博士学位。
运营及法务执行副总裁:Alexander Bobinski
Alex 负责嘉盛股份有限公司旗下美国子公司的财务及法务业务。其职责包括会计、资产现金管理、财务报告。此外也负责嘉盛与监管机构 -- 美国商品期货交易委员会(CFTC)及美国期货协会(NFA)之间的沟通。
在任职瑞富以前，Alex 担任野村国际证券副总裁及期货期权业务财务总管长达 10 年。此外，他以期货财务和咨询服务的独资业主身份，为商品基金经理人、商品交易顾问及经纪商提供财务及法务服务长达 12 年。他还在 美国Bridgewater 公司担任财务总管和法务总监。Alex的职业生涯始于国家期货协会 (NFA) 审查员一职。Alex 获得公共会计师资格，拥有新泽西拉马波学院商业管理及会计理科学士学位。
首席商务官：Jeff Scott
Jeff直接负责嘉盛的零售业务，包括客户服务及金融业务团队。此外还负责公司的合作伙伴业务，管理嘉盛与白标合伙人、经纪商及其他金融服务公司的关系。
Jeff 于2011年2月加盟嘉盛，带来了他在金融服务领域逾15年的管理经验。此前他在Toluna美国公司担任总裁一职。在这之前，Jeff在几家数字媒体公司包括LexisNexis公司及 SourceMedia公司担任高层职务。1999年至2005年间，Jeff在汤姆森金融公司(汤姆森路透)担任过首席科技官及首席产品官等多个职务。 Jeff拥有美国俄亥俄州代顿大学计算机科学学士学位及马里兰大学MBA学位。
国际业务部资深副总裁：Kenneth O'Brien
作为国际业务部高级副总裁，Ken负责执行公司的国际发展战略并全权管理嘉盛在美国以外的子公司的业务。
Ken 于2004年12月加盟公司，担任产品管理部及战略联盟部副总裁，2007年被提升为战略整合部高级副总裁。2002年5月至2004年12月间，他曾在多个私营企业担任各种销售管理职位。1994年7月至2002年5月，他在一家为国际金融界提供交易及风险管理解决方案的私营企业 -- FNX有限公司担任过包括常务总监、销售支持总监、后台产品经理在内的多个职务。Ken拥有拉萨尔大学商业管理学士学位。

Ⅹ 美国SEC监管的RIA牌照哪里可以申请

您好，很高兴回答这个问题
美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，简称SEC）根据1934年证券交易法令而成立，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的最高机关。
美国SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册投资顾问，专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。
美国SEC RIA牌照的含金量：
RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
 
申请资质：
通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试，如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模，拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册，超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。
不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。
 
美国SEC RIA牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书：
2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的护照；
6.公司业务说明报告；
7.系统报备：
1）注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统
2）填写牌照的申请报告
3）填写 SEC 的问卷报告
4）代理理申请的声明
8.合规报告等其他资料