sec对eth监管

『壹』 美国SEC拒绝EFT，比特币应声跌19%

比特币一度冲破1300美元关口 SEC裁决影响首个比特币ETF

比特币即时价格日前稍早一度涨至1325.81美元的创纪录新高，随后在5分钟内又跌至1178.54美元的日新低，最低时更是跌破1000美元的心理接受线，现在已经反弹至1100美元左右。

Winklevoss Bitcoin Trust 创始人泰勒·文克莱沃斯（Tyler Winklevoss）在SEC驳回其比特币ETF上市请求后表示，仍对比特币ETF的前景感到乐观，将继续与SEC合作。此前2月14日他曾与SEC官员会谈并达成共识，即针对所有投资者的安全性和针对任何市场的监管都很重要。

据美国主流财经媒体报道，比特币交易平台BitMEX曾为会员提供押注服务，认为Winklevoss比特币ETF会成功上市的胜率约为45%。市场信心在最近一个月的摇摆幅度较大，2月时押注的胜率仅为33%，而上周则跳涨至70%。

Winklevoss Bitcoin Trust 的创始人是双胞胎兄弟梅伦和泰勒-文克莱沃斯（Cameron and Tyler Winklevoss），他们在2013年初大举投资比特币之前，曾跟Facebook创始人马克·扎克伯格打官司，认为小扎剽窃了兄弟俩当年在哈佛创建ConnectU的创意。

在2013年中旬向SEC递交比特币ETF的申请后，由于多家重量级比特币交易平台相继发生运营事故，Winklevoss Bitcoin Trust重新递交了多份合规申请，要求改变比特币价格追踪模型，并将上市交易所由Nasdaq OMX改为Batx BZX，交易代码维持不变为COIN。

SEC不断延长公众问询期，导致是否批准规则调整的决定迟迟不发，从去年10月拖到了今年3月。市场预计一旦比特币ETF宣告上市，将吸引至少3亿美元的资金驻入，因为ETF将扩大普通投资者对比特币的兴趣，而又不必去买卖真实比特币。

区块链科技公司SolidX也于2016年7月向SEC递交申请，希望在纽交所NYSE发行比特币ETF，交易代码XBTC，纽约梅隆银行（Bank of New York Mellon）为现金资产托管方，但也迟迟未得到SEC的批复。

ETF专家Jeff Bishop认为，在今年比特币价格重回新高的背景下，SEC的决策将格外谨慎。但他也认为最终比特币ETF会得到批准，一是由于SEC不希望给外界留下不支持虚拟货币发展的印象；二是因为比特币价格最终是由市场供求决定，而比特币ETF将增加定价的透明度和准确性。

『贰』 美国对金融体系监管的主要机构有哪些

联邦储备委员会（Federal Reserves）、证券交易委员会（Securities Exchange Commission）和金融行业监管局（Financial Instrial Securities Bureau）

『叁』 SEC为什么成了空军最强大的武器

美国SEC和CFTC将于今日就以太坊和瑞波币是否是证券这一问题展开商讨。其实这条消息早在4月底就开始流传开来，我也在4月24、4月25日有提到能对大盘行情产生影响的消息有3类，其中一类便是美国对ICO监管以及将ETH和XRP是否归类为证券的消息影响。这两天大盘回调下跌反弹无力的局面便是此类消息发酵后的市场反应，大家再一次对此类消息产生了恐慌和抛盘行为。

多头的安全点位是支撑位8400，价格只要不破8400，整体市场的走势会逐步震荡向上。不要过于受消息面影响。ETH和XRP如果不是证券，则大盘还是大概率会向上走，但可能是缓慢向上走势，毕竟市场恐慌的情绪已经造成了，之前反弹的行情被中断，想要再激发起大家的信心和入场情绪，还是需要时间来缓解的。如果出现了明显利空方面的结论，则大盘会继续往下试探，但下跌的动能也有限，然后等消息影响发酵缓解后，大盘还是会再次起飞的。

『肆』 马斯克又被SEC盯上了，这次是因为炒币

一夜之间，特斯拉市值跌去570亿美元。

截至美国东部时间2月25日收盘，特斯拉股价下跌8%，市值回落至6548亿美元。

一条市场传闻被认为在其中扮演了重要作用。外媒当天报道称，美国证券交易委员会（SEC）可能将对特斯拉CEO马斯克有关“狗狗币”（DOGE）的推文展开调查。

答复网友疑问时，马斯克回应表示：“我希望他们调查，这会非常棒！”

这一幕似曾相识。

因私自发布特斯拉私有化推文，2018年9月27日，SEC正式以涉嫌证券欺诈罪指控马斯克， 当时后者的头衔还是特斯拉CEO兼董事长。

一个多月前的8月7日，马斯克在推特上向他的2200万粉丝发布推文，称正计划以每股420美元的价格将特斯拉私有化，并表示已经获得交易资金，只差股东投票通过。SEC调查后认为，马斯克没有与任何潜在的融资伙伴讨论具体交易条款，私自撰写了一系列虚假和误导性推文，助推特斯拉股价在8月7日暴涨6％以上，导致了严重的市场混乱。

SEC执法部门联席主管史蒂文·佩金说到：“企业管理者的名人地位或作为技术创新者的名声，并没有授予其轻率承担这些责任（私自对外发声）的许可。”

“谨慎提供真实，准确的信息是CEO的最重要职责之一，”SEC执法部门联席主管史蒂芬妮·阿瓦基安补充说到：“通过社交媒体或其他非传统形式进行交流时，该标准具有同等效力。”

僵持两天之后，特斯拉与马斯克在9月29日与SEC达成和解：马斯克自此辞去特斯拉董事长职务；特斯拉和马斯克分别支付2000万美元，共计4000万美元的罚款。

在马斯克1月初凭借特斯拉股价大涨，登顶全球首富之后，特斯拉投资者罗斯·格伯曾对媒体表示：“多年来，马斯克的一些行为令人震惊，也造成了巨大损失，他与美国证券交易会的麻烦就是如此……他一路走来实属不易。我担心的是成功让他又变得有点放荡了。”

这次的DOGE事件，会让马斯克再次吃到SEC的罚单吗？

A

早在2015年，马斯克就曾为DOGE站台，有用户籍此买入，并在2020年以来的大涨行情中狠赚一笔， 把自己的致富故事发在了社交新闻平台Reddit。

这样的成功案例分享进一步加剧了SatoshiStreetBets（Reddit小组名称）成员的狂热。像GameStop股价反弹背后的WallStreetBets一样，SatoshiStreetBets是DOGE复苏的聚集地。

而马斯克则是点燃复苏之火的人。 2019年4月，他发文称DOGE是自己“最喜欢的加密货币”，并将推特首页介绍修改为DOGE CEO。

其实，DOGE有自己真正的创始团队。“DOGE”一词源于名叫Homestar Runner的网上动画系列。在这个动画中，狗狗被称为“DOGE”，并由此衍生出新一代的流行词与表情包。

2013年，DOGE在Reddit和Tumblr（美国轻博客）上意外爆红，“柴犬笑话”（Doge Meme)梗通过Facebook等全球社交平台开始大规模流行。

在这个互联网梗接近尾声的2013年12月，澳大利亚市场营销师杰克逊·帕尔默和IBM软件工程师比利·马库斯，效仿比特币推出了“Dogecoin”(狗币)，将互联网时下两个最热门的话题开了一个玩笑：加密货币和DOGE，用以嘲讽数字货币。

借助早期免费获取狗狗币打赏Reddit和Twitter上高质量内容的方式，狗狗币推出短短几周，就一炮而红。Coinmarketcap数据显示，狗狗币一度曾跃居全球TOP7数字货币。

马斯克的疯狂鼓吹，是狗狗币近2个月来暴涨的直接根源。

2月 4 日，马斯克发推力挺狗狗币，称“我们不需要成为亿万富翁就能拥有狗狗币，狗狗币才是人民的虚拟货币。我没喝多，也没情绪低落，心里只有狗狗币。”

2月6日，马斯克在推特上发起了一项关于未来地球货币的投票，有超128万人参与，其中71%的网友选择狗狗币作为未来货币。

在鼓吹狗狗币之外，马斯克还瞄向了比特币，并于1月29日短暂将推特签名改成#bitcoin。 在世界首富、散户教父等一系列关环加持之下，拥有4800万推特粉丝的 马斯克，俨然成了数字货币的另类晴雨表。 有种说法是，比特币这波从3万涨至5万美元的行情，最大助力就是马斯克。

马斯克背后的特斯拉也没闲着。2月8日，特斯拉向SEC提交公告，透露其已购买价值15亿美元的比特币，并将开始接受比特币支付形式。消息一出，比特币币值大涨至4.7万美元。

马斯克也更加频繁地提及比特币，称“当法定货币出现负利息的时候，只有傻瓜不会看其他地方。比特币几乎和法定货币一样。”

根据投资机构Wedbush Securities分析，特斯拉投资比特币已经至少获利10亿美元，而其2020年卖车全年净利润才为7.21亿美元。

券商行业人士就此分析，表示 从马斯克能直接影响狗狗币、比特币涨跌的现实情况，再对比特斯拉大手笔投资比特币的行为，SEC调查马斯克言论也并非不可能。

正如SEC执法部门联席主管史蒂芬妮·阿瓦基安所言，上市公司CEO通过社交媒体或其他非传统形式的交流发声，仍需受到监管。

B

特斯拉之外， 马斯克旗下另一重点公司Space X，也在与狗狗币产生某种关联。

2月17日，马斯克回应网友提出要开发一个Eloncoin的想法时，讲到未来“肯定会有火星币”。

一周之后的2月24日，马斯克在推特上更新了一张狗狗币登陆月球的图片，并配文：“照图理解”。

Space X这家2012年成立的太空 探索 技术公司，在去年与美国航天局（NASA）达成合作协议：SpaceX帮助后者在月球轨道上建造Gateway轨道空间站。

这是NASA 2019年制定的重返月球的Artemis计划重要组成部分。该空间站建成后，将作为地球往返月球表面的中转站。在NASA预计的8.2亿美元登月资金中，Space X拿下1.35亿美元。

与NASA官方合作之外，Space X一直还在筹备独立商业航天旅行计划。

2018年9月17日，Space X CEO马斯克在美国加州霍桑总部的新闻发布会上，宣布首位探月旅行计划成员确定。这趟绕月旅行计划在2023年成行，旅程约4到5天。如果这位日本富豪前泽友作能顺利成行，将是人类自1972年阿波罗登月任务后，时隔40多年后再登月球。

Space X还在对外授权火箭的发射权。今年1月份，美国38岁亿万富翁Jared Isaacman宣布从Space X手中买下了一次火箭发射权，发起启蒙4号（Inspiration4）任务，预定2021年底发射，这将超越日本富豪前泽友作，成为首个环绕地球的乘员任务。

Jared Isaacman之外，这趟旅行还有3位成员，共同乘坐龙飞船，实现环绕地球5天旅行任务。

第二个成员名单2月23日对外公布——29岁美国圣犹大儿童研究医院助理医师Hayley Arceneaux。届时，她也有望成为进入太空的最年轻的美国人。

C

作为一家未上市公司，Space X与狗狗币的关联，还上升不到SEC监管的层面。但背后反映出的一个普遍性现象是： 个性强势的公司CEO们，正在成为一把双刃剑。

做为代表的马斯克表现更甚，他曾一度开掉特斯拉美国公关部门，并视Twitter为公司公告发布地。

特斯拉曾在2013年特意提交文件，通知二级市场，公司打算使用马斯克的Twitter帐户来发布有关特斯拉的重要信息并鼓励投资者审查马斯克的推文。

但这种做法遭致SEC反击，认为特斯拉没有信息披露控制措施或程序来确定马斯克的推文是否包含需要在特斯拉提交给SEC的文件中披露的信息，“它也没有足够的程序来确保马斯克的推文准确或完整。”

而决定马斯克Twitter治企的，恰恰是二级市场上的普罗大众。截至目前，马斯克推特粉丝超4800万， 在特斯拉、Space X传奇创业经历加持，和过去一年登顶世界首富、带领散户大战做空机构之后，马斯克渐渐被神化、偶像化。

彭博撰文中直接点出，马斯克是创新的传播者，而押注 科技 股的人们都将他视为偶像。“他不过度追求包括获利能力、现金流等在内的传统商业目标的行为，进一步使他受到了散户们的追捧。”

马斯克

去年5月份，马斯克对外表示将抛售名下所有房产，未来只持有特斯拉和Space X股票等无形资产。

对公司CEO的高度依赖，让特斯拉在2018年迎来SEC调查和处罚。相似的事情也曾发生在中国格力身上。 作为一手带领格力走进世界500强的CEO，董明珠的强势和掌控欲不言而喻。

2019年1月16日的格力电器2019年第一届临时股东大会上，董明珠违反深交所上市公司信息披露规则，提前向股东们透露了格力电器2018年营业收入和净利润等有关业绩信息，广东证监局向董明珠下发了警示函行政监管措施。

“上市公司的每一件小事，都是监管机构眼中的大事。”马斯克、董明珠们的前车之鉴，其他上市CEO们应当引以为戒。

『伍』 SEC是什么机构的简称

美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。它对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。SEC的职能是：旨在监督一系列法规的执行，以维护证券发行者、投资者和交易者的正当权益。防止证券活动中的过度冒险、投机和欺诈活动，维护稳定的物价水平，配合联邦储备委员会以及其它金融监管机构，形成一个明确、灵活、有效的金融体系。

『陆』 美SEC主席：将与国会合作以规范加密货币交易所

在众议院拨款委员会举行的监督听证会上，美国证券交易委员会主席Gary Gensler对民主党国会议员Mike Quigley表示，有许多加密代币符合证券法要求，我们的机构正在努力执行该法律。但是有成千上万种代币，我们目前仅能执行75项行动。当前还有其他代币不合规。Gensler在其准备的证词中写道，SEC在与市场参与者的沟通中始终保持一致，用ICO募集资金或从事证券交易的人必须遵守联邦证券法。投资于这些资产的资产管理人也可能要遵守证券法。Gensler还重申了与国会合作以规范交易所的意图。Gensler称，最近几周，每天的交易量从1300亿美元到3300亿美元不等。但是，由于代币是在未注册的加密货币交易所交易的，因此这些数字未经审核或报告给监管机构。这只是这些加密资产市场中的许多监管空白之一。

行情

截至发稿，据Huobi global数据显示：

BTC最近成交价39219.27美元，日内涨跌幅+1.19%；

ETH最近成交价2866.78美元，日内涨跌幅+4.47%；

BCH最近成交价760.13美元，日内涨跌幅+3.28%；

BSV最近成交价181.13美元，日内涨跌幅+3.06%；

EOS最近成交价6.38美元，日内涨跌幅+4.57%；

LTC最近成交价198.25美元，日内涨跌幅+2.42%；

DOT最近成交价24.31元，日内涨跌幅+6.23%。

政策

SEC主席暗示加密货币将面临更严厉监督

美国证券交易委员会主席Gary Gensler周三对议员们表示，特殊目的收购公司(SPAC)和加密货币对政策和投资者保护构成严重问题。他在准备向众议院拨款委员会下属委员会发表的讲话中称：“我期待与其他监管机构和国会合作，填补加密货币市场在投资者保护领域的空白。”他对从加密货币交易所到去中心化金融（DeFi）平台等方方面面都表达了担忧。

美议员提出新法案 要求财政部评估数字美元及数字人民币

美国国会议员French Hill和Jim Himes提出了一项法案，要求美国财政部评估数字人民币、数字美元以及实际美元在全球经济中的作用。该两党法案被称为“21世纪美元法案”，将要求财政部长（珍妮特·耶伦）向参议院银行委员会和众议院金融服务委员会提交一份报告，其中包括“描述主要外国中央银行创建一种正式的数字货币所作的努力，包括中国人民银行，以及这种努力给美国国家利益带来的任何风险。

美联储理事：美联储、OCC和FDIC将对银行对客户持有的加密货币资本收费进行审查

美联储理事夸尔斯：美国货币监理署（OCC）、美联储（Federal Reserve）和联邦存款保险公司（FDIC）针对加密货币监管的审查包括银行对客户持有的加密货币资本收费的审查。此前消息，OCC、美联储和FDIC正在考虑为了加密货币监管成立一个“跨部门冲刺小组”。

加拿大央行副行长：未看到发行央行数字货币的有力案例

加拿大央行副行长连恩表示，目前没有看到发行央行数字货币的有力案例，但世界发展非常迅速。

前OCC代理署长：美国不会发行数字美元

前美国货币监理署（OCC）代理署长Brian Brooks认为，美国不会发行数字美元。Brook称，在美国，这更是个讨论，而不是现实。他补充说，他相信CBDC“绝不会”在美国推出。

区块链应用

证券时报：数字人民币不会取代第三方支付

5月27日，证券时报刊文“数字人民币不会取代第三方支付”。文章表示，推出数字货币，代表的只是基础货币形式的变化，即从有形法定现币进入无形数字货币，从有现金 社会 进入无现金 社会 ，但原有货币管理系统不会发生太大变动，同时货币的支付渠道和场景也不会出现变异，由此决定了第三方支付与商业银行之间还是合作关系，DCEP作为支付手段依旧是多元化且相互兼容，其流通载体也同样不会全面脱离第三方支付渠道。

欧洲央行的数字欧元可能不会基于区块链技术开发

消息人士称，欧洲央行几乎要完成一份有关数字货币的报告。该报告将提交给欧洲央行管委会，目前已就几个关键的内容达成了一致。欧洲央行有望在7月份的会议上决定相关计划，欧洲央行的数字货币料将被命名为”数字欧元“，欧洲央行希望为该名称注册保护商标。数字欧元可能被存储在欧洲央行控制的常规账户下，个人数字钱包中的现金可能限制，可能的上限为3000欧元。数字欧元可能不会基于区块链技术开发。

加密货币

美国国会议员计划重新引入一系列加密货币及区块链法案

美国民主党众议员Darren Soto正在准备一系列加密立法以引入国会。本周二，Soto在能源和商业委员会面前重新提出了《区块链技术协调法》。该法案旨在在商务部内建立一个新办公室，在联邦政府中管理区块链的使用。Soto团队的成员表示，Soto还计划在本周晚些时候重新引入《数字分类法》和《区块链创新法》。其团队还正在准备重新引入《美国虚拟货币市场和监管竞争力法案》以及《虚拟货币消费者保护法案》。

美SEC开始审查SkyBridge及富达比特币ETF申请

根据美国证券交易委员会（SEC）的两份文件，SEC已开始正式审查SkyBridge及富达的比特币ETF申请。另外四项比特币ETF此前已在接受审核。

“华尔街之狼”：正研究如何“大规模”进入加密市场

美国亿万富翁、“华尔街之狼”Carl Icahn表示，正在研究如何“大规模”进入加密市场。

英伟达：以太坊转向PoS或减少GPU需求

英伟达表示，以太坊向权益证明（PoS）的转变是对显卡（GPU）产品需求的潜在威胁。

PayPal将允许客户提取加密货币

互联网支付公司PayPal的区块链负责人Jose Fernandez da Ponte周三表示，PayPal将允许用户将加密货币提取到第三方钱包中。目前，PayPal不允许用户将加密货币资产移出该平台。该公司平均每两个月就会发布一次新的开发成果，但尚不清楚何时会提供提款功能。

重要经济动向

美联储6月维持利率在0%-0.25%区间的概率为94%

据CME“美联储观察”：美联储6月维持利率在0%-0.25%区间的概率为94%，加息25个基点至0.25%-0.50%区间的概率为6%；9月维持利率在0%-0.25%区间的概率为94%，加息25个基点的概率为6%。

美联储理事夸尔斯：讨论加息还为 时尚 早

美联储理事夸尔斯表示，讨论加息还为 时尚 早。 预计美国2022年快速增长将放缓至稳健步伐。近期通胀预期上升是受欢迎的。在临时因素的推动下，通胀增长超过2％。如果经济强劲，就在即将召开的会议上开始缩减购债规模的讨论。

以太坊虚拟机EVM： 以太坊在狭义上表示一套协议，这套协议定义了去中心化应用的平台。它的核心是以太坊虚拟机（EVM），EVM可以执行任意算法复杂度的代码。在计算机科学的术语中，以太坊是图灵完备的。开发者可以使用语法上类似JavaScript和Python的编程语言（Solidity）创建运行于EVM上的应用程序。

『柒』 绕过监管发行比特币ETF，“SEC豁免”究竟是什么

SEC是美国证券交易委员会（SEC --theU.S.Securities and Exchange Commission）

从9月5日星期四开始，股票将在OTC Link ATS报价，这是由美国证券交易委员会直接监管的另类交易系统。

SEC豁免

美国证券交易委员会（SEC）并非人们想象的那么迂腐死板，他们其实还提供了一些豁免“福利”，允许公司在没有注册的情况下推出比特币投资产品。而在等待美国证券交易委员会正式批准比特币交易所交易基金（BTC ETF）之前，这些公司通常会利用豁免——这种“迂回手段”来发布临时产品。

『捌』 美国SEC牌照是监管哪些行业的

您好

SEC全称 US Security Exchange Commission 美国证券交易委员会。类似于国内的证监会，如果公司准备在美国的证券交易所进行上市的话，则需要在美国的证券委员会SEC来进行核准。（对比于国内的证监会，SEC则拥有注册制的发行手段，即SEC只是审查上市公司提交材料的完整和准确性而进一步省去对于上市公司的尽职调查而将蕞终的选择权留给市场。）

RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试。

一、美国SEC RIA牌照优势

1、监管机构权威：美国证监会SEC是直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国金融证券业蕞高监管机构。

2、业务范围广泛：无论是数字货币公司还是外汇平台企业，为扩展全球化业务，构建完整的交易体系，吸引更多的客户， SEC的监管都是行业大佬们的必选。

3、含金量高：作为外汇交易引领者美国嘉盛集团、盈透证券、IG以及FXCM福汇都处于SEC的监管之下，他们均为全球蕞大外汇交易商成员，且都是上市公司。

4、性价比高：美国证监会SEC RIA牌照是无月维、无保证金要求的，后期运维也无任何压力，对比一些小岛国牌照来说性价比非常高。

二、RIA 牌照的注册、申请的资料：

1、份牌照的办理委托书；

2、公司文件：

美国公司注册文件；

公司章程；

董事护照；

公司业务说明报告；

3.系统报备：

注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统；

填写牌照的申请报告；

填写 SEC 的问卷调查报告；

代理理申请的声明；

合规报告等其他资料。